上海司度案結案　中信證券等三家券商涉案違法事實不成立

去年5月，中信證券、海通證券、國信證券分別收到證監會的行政處罰事先告知書。三家券商因此前違規向上海司度提供融資融券業務，分別擬被證監會罰款3.08億元、255萬元、1.04億元，并沒收違法所得。

中信證券2017年5月24日公告顯示，2011年2月23日，司度在中信證券開立普通證券賬戶，一直未從事證券交易。中信證券在司度從事證券交易時間連續計算不足半年的情況下，為司度提供融資融券服務，于2012年3月12日為其開立了信用證券賬戶。2012年3月19日，中信證券與司度簽訂《融資融券業務合同》，致使司度得以開展融券交易。

中國證監會認為，上述行為違反了《證券公司融資融券業務管理辦法》相關規定，擬決定，責令中信證券改正，給予警告，沒收違法所得人民幣6165.58萬元，并處人民幣3.08億元罰款。

海通證券2017年5月24日公告顯示，2015年5月，海通證券當月即先后為司度實際控制的資產管理計劃開立了證券賬戶及信用賬戶，5月11日，海通證券與富安達基金簽訂《融資融券合同》，致使司度得以開展大規模的融券交易。

中國證監會認為，上述行為違反了《證券公司融資融券業務管理辦法》相關規定，擬決定，責令海通證券改正，給予警告，沒收違法所得50.97萬元，并處罰款254.83萬元。

國信證券2017年5月24日公告顯示，2015年1月19日，司度作為委托人、國信期貨作為管理人、國信證券作為托管人，三方簽訂了國信期貨——易融系列海外1號資產管理計劃合同。2015年1月27日，國信證券為上海司度實際控制的資產管理計劃開立了證券賬戶；同日，國信證券與國信期貨就賬戶簽訂《融資融券業務合同》；次月即為其開立了信用證券賬戶，致使上海司度得以開展大規模的融券交易。

中國證監會認為，國信證券違反了《證券公司融資融券業務管理辦法》相關規定，擬決定，責令國信證券改正、給予警告，沒收違法所得2088.69萬元，并處1.04億元罰款。