證監會原副主席姚剛被雙開 破壞資本市場秩序

資料圖：姚剛

今天(20日)下午，中國證券監督管理委員會原黨委委員、副主席姚剛被開除黨籍和公職。隨著姚剛被雙開，2017年之前落馬的黨政高官已全部公布了處分情況。

2015年11月13日晚間，中紀委發布消息稱，中國證券監督管理委員會黨委委員、副主席姚剛涉嫌嚴重違紀，目前正接受調查。

>>通報

姚剛破壞證券監管政治生態

日前，經中共中央批準，中共中央紀委對中國證券監督管理委員會原黨委委員、副主席姚剛嚴重違紀問題進行了立案審查。

經查，姚剛嚴重違反政治紀律和政治規矩，為搞政治攀附，利用職權為他人及企業提供幫助，對抗組織審查；違反組織紀律，不按規定報告個人有關事項；違反廉潔紀律、生活紀律。濫用職權為他人謀取利益并收受巨額財物，涉嫌受賄犯罪。

姚剛身為黨的高級領導干部，理想信念喪失，毫無宗旨意識，政治規矩意識淡漠，破壞資本市場秩序和證券監管部門政治生態，嚴重違反黨的紀律，并涉嫌違法犯罪，性質惡劣、情節嚴重。依據《中國共產黨紀律處分條例》等有關規定，經中央紀委常委會會議研究并報中共中央批準，決定給予姚剛開除黨籍處分；由監察部報國務院批準，給予其開除公職處分；收繳其違紀所得；將其涉嫌犯罪問題、線索及所涉款物移送司法機關依法處理。

>>人物

姚剛曾被稱為“發審皇帝”

公開信息顯示，姚剛1998年之前曾擔任中國證監會期貨部主任，1998年被調至國泰君安擔任總裁，2002年5月重新回到證監會，擔任發行監管部主任要職。至此，也開始了長達13年分管發行部的歷程。因掌握著IPO公司的生殺大權，因此有著“發審皇帝”之稱號。

圈內人對姚剛的評價是：證監會少壯派中敢于開拓、積極務實的代表人物。因其曾公派日本留學，系日本東京大學博士，先后在日本三洋證券、東京證券公司等從事投資銀行業務。因此，也被市場人士評價為證監會內最懂專業的領導。

其幾年前曾發表的關于“IPO要做到土豆賣土豆的錢，蘋果賣蘋果錢，監管部門要做的就是讓IPO真實，它應該是什么樣就是什么樣，應該賣多少錢就賣多少錢”的經典語錄被市場津津樂道。

>>朋友圈

方正原CEO曾借巨資給姚剛之子

從市場對姚剛被查的猜想，可以看出姚剛廣泛的朋友圈。首先為擬上市企業IPO提供便利，存在不當利益輸送關系。有報道稱，2014年底某被調查高官家族在A股的動作逐漸顯露，該高管親屬掌控的公司入股的7只股票中，有6只登陸創業板。在這些企業IPO期間，姚剛在證監會主管發行工作。

其次姚剛是股指期貨的主推者之一，然而2015年6月以來的股災中，股指期貨備受各方質疑，中金所出臺股指期貨成交量新規，讓股指期貨市場名存實亡。

第三是涉方正高管腐敗案，北大方正原CEO李友等人曾借錢給姚剛的兒子姚亮，用于購買方正證券3000萬股股票，姚亮獲得巨額收益。

市場最為關注的涉案細節是，落馬的證監會發行三處處長劉書帆（姚剛前秘書）供述，2014年下半年，他利用職務便利，幫助某上市公司定向增發事項順利通過證監部門發審會，并幫助該公司股票價格維持穩定并增長。為此，該上市公司負責人吳某向其行賄數百萬元。同時，劉書帆利用該公司定向增發的消息，向朋友李某借款1000萬元人民幣，通過親友的股票賬戶購買該公司股票，總共獲利300余萬元，劉書帆分得其中100余萬元。隨后，劉書帆還多次向吳某打聽得知更多內幕消息，持續買入股票，非法獲利數百萬元。上文所說的李某，經《第一財經日報》求證，很可能正是方正集團前高管李友。另有知情人士透露，如果非親非故，一定是有極其深厚的關系才能以千萬巨款相借。

另據媒體報道，姚剛前下屬、前投保局局長李量也與方正案關系密切。據報道，李友等人曾通過他們控制的成都華鼎公司，借錢給時任證監會投資者保護局局長李量，用于購買北大醫藥2000萬股股票，李量因此獲得巨額收益。

資料圖：李友

>>分析

發行監管成證監系統重災區？

多位證監會落馬官員均出自發行監管部門。分析稱，IPO核準制需要官員進行行政審批，存在權力尋租的空間，是滋生腐敗的土壤。

截至目前，姚剛、李量、李志玲、劉書帆等落馬官員均出自證監會發行監管部門。掌握IPO企業生殺大權的發行監管領域，正在成為證監系統落馬官員的重災區？

在市場人士眼中，證監會的核心權力部門在于行政審批大權在握的一線部門，包括發行部、創業板部、上市部、基金部、機構部、會計部、國際部、期貨一部、期貨二部等。

對此，一位上市公司高管表示，上市幾乎是每一家企業的夢想，而國內企業 IPO采取審核制，這就賦予了證監會發行監管部官員的權力，可以執掌每家企業上市與否的大權。這些官員其實也是最核心的內幕消息接觸者。該上市公司高管認為，《證券法》應盡快完成修訂，盡快推行股票發行注冊制改革，將企業 IPO的責任分散到中介機構。

武漢科技大學金融證券研究所所長董登新表示，IPO核準制的機制存在致命缺陷，也是滋生腐敗的土壤。董登新稱，所謂IPO核準制就是審批制，需要官員進行行政審批，于是就存在權力尋租的空間。“所以，我們需要推行注冊制，去行政化，加速市場化改革進程。”董登新說，不過目前改革進程很艱難，需要監管層自我革命，還權于市場和投資者，將權力尋租市場壓縮到最小。

>>姚剛簡歷：

姚剛，1962年5月出生，漢族，山西文水人，經濟學博士。

 1993年起任中國證券監督管理委員會期貨監管部副主任、主任；1999年任國泰君安證券有限公司總經理、黨委副書記、副董事長；2002年任中國證券監督管理委員會發行監管部主任；2004年7月任中國證券監督管理委員會主席助理、黨委委員兼發行監管部主任；2008年任中國證券監督管理委員會副主席、黨委委員。（簡歷摘自中國證券監督管理委員會網站）